篇一：个人岗位廉洁风险点有哪些
2023年廉政风险防范管理工作方案
第一篇：廉政风险防范管理工作方案
迎园医院廉政风险防范管理工作实施方案
为深化推动全市卫生系统惩防腐败体系建设，切实做好腐败风险防控管理工作，努力削减腐败行为的发生，保证权力行使平安、资金运用平安、项目建设平安，根据区卫生局《关于进一步深廉政风险防范管理工作的方案》〔嘉卫委?2023?12号〕的要求，结合我院实际，制定本实施方案。
一、指导思想
依据全面开展、突出重点、有序推动、务实求效的工作原则，紧紧抓住“找、防、控〞三个主要环节，有效识别工作岗位中已经形成或潜在的廉政风险，探讨落实防范和化解风险的措施，逐步建立健全风险防控管理长效机制，进一步提高医务人员廉政自律意识，促进依法行政、廉洁行医的行业作风建设，推动我院反腐倡廉建设深化开展。
二、廉政风险分类
〔一〕思想道德风险。是指个人在坚决志向信念，模范遵守社会公德、职业道德、家庭美德，工作作风、生活作风、健康情趣等方面存在的风险。
〔二〕岗位职责风险。是指个人在行使职权、履行职责
过程中，因失职渎职、麻痹大意、玩忽职守等带来的风险。
〔三〕制度机制风险。是提在权力运行、监督管理、民主决策等方面，由于制度不健全或缺乏先进性、科学性、好用性而带来的风险。
三、岗位风险等级
〔一〕高风险。干脆拥有人、财、物〔药品〕的管理权，风险发生风率高或危害大，一旦发生廉政事务就可能触犯国家法律法规，受到法
律追究或党纪政纪处分的岗位。
〔二〕一般风险。间接拥有人、财、物〔药品〕的管理权，风险发生几率较高或危害较大，一旦发生廉政事务就可能造成不良影响或损失，受到责任追究的岗位。
〔三〕低风险。基本不拥的执法或人、财、物〔药品〕的管理权，风险发生几率较小或危害较低，一旦发生廉政事务造成不良影响或损失较小的岗位。
四、方法步骤
为加强对本单位廉政风险防范管理工作，医院成立领导小组，召开腐败风险预警防控工作动员部署大会，部署相关工作，制定并下发方案。由朱亚萍、周嘉平同志任领导小组组长，组员为杨志华、沈捍明、陆莉薇、石益斌、王明男、朱勇、顾琴芳等同志。下设办公室，由党办负责办公室日常工作，具体负责廉政风险防范管理工作的组织实施、督查指
导和考核、评估、建档工作。
〔二〕排查确定风险并制定防控措施〔4月〕
1、查找廉政风险。首先是查找岗位〔职责〕风险。依据岗位、科室、单位三个层面，比照以往履行职责、执行制度的状况，通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种形式，认真分析并查找出个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在潜在的风险和内容及其表现形式，填写《医院岗位风险识别防控表》，经所在科室审核，报院领导小组办公室备案。二是查找科室室风险。针对人、财、物等行政管理事项、医务、药剂科等重要科室，比照职责定位和行使的权力，查找在业务工作流程、制度机制和外部环境等方面存在或者可能存在的廉政风险，并认真细化、分析廉政风险的内容和表现形式，逐项填写《科室风险识别防控表》，经
主管领导确认后，报院领导小组办公室审核。三是查找单位风险。重点查找领导班子在“三重一大〞〔重大事项决策、重要人事任免、重大项目支配和大额资金运用〕等方面简洁产生的风险内容及表现形式，报局领导小组备案。
2、制定、实施防范措施。一是针对各岗位、科室和本单位排查出的风险点，进行认真审核、探讨分析，并依据风险发生几率和危害损失程度，从高到低依次确定为较高、一般、较低三个等级；二是制定防范措施，科学配置权力，加强流程限制，规范自由裁量权的运用，建立监督检查机制、考核评估机制、纠错修正机制和责任追究机制。三是加强腐败风险教化，组织党员干部学习法律法规、党纪政纪条规、有关制度和情景案例，关心医务人员了解所处岗位的行为规范和腐败风险，强化腐败风险防范意识，提高腐败风险处置实力。四是将排查出的腐败风险点、将审核、分级状况、制定的防范措施及反馈科室和职工个人，对《廉政风险识别防控表》进行补充完善，并报院领导小组审核。职能职权、政策法规、工作纪律、办事规则、程序和结果等，在医院进行公示，并通过文件、网络等形式进行公开，接受群众监督。
3、公示风险点及防控措施。根据领导小组反馈的审核看法，对本单位的各类风险及防控措施进行修订完善，并以表格的形式向全体干部职工公示公开。
4、建立廉政风险信息档案库及信息上报。经局领导小组审核后的廉政风险和防控措施分岗位、科室、单位三个层次进行登记汇总、建立台账，由党支部建立廉政风险信息档案库集中管理，〔三〕加强监督管理〔5月〕
根据权力运行的风险层面和不同风险等级，实行分级防控、动态监督。
1、分级布防，对风险系数较高的廉政风险点，实行重点管理，实时掌控，对风险系数一般的廉政风险点，实行强化管理，定期检查，对风险系数较低的廉政风险点，实行常规管理。
2、加强监督，确保实效。医院将开展腐败风险预警防控作为构建惩治和预防腐败体系的重要任务，纳入党风廉政建设责任制考核内容，建立日常检查、阶段督办、年度考核机制，要通过信息监测、定期自查、办事公开、重点环节监督、纪律检查监督、党外监督等形式，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，确保腐败风险防控管理取得实效。
〔三〕完善防控体系。〔6月〕
根据考核结果及行政职能转变和预防腐败的新要求，刚好调整风险内容，订正存在问题，完善工作程序，和风险防范管理措施，总结廉政风险防范管理阅历。逐步健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究等廉政风险防范管理长效机制，基本形成内容管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核有根据的风险防范管理体系。班子成员要带头落实好各阶段任务，指导分管部门开展好岗位风险排膜和防控措施制定工作。确保此项工作不流于外表和形式。
附件：迎园医院廉政风险识别防控表
中共嘉定区迎园医院党支部2023年4月
其次篇：廉政风险防范工作方案2023新党发128号
关于印发《新堡镇2023年廉政风险防范管理工作实施方案》的通知
各支部、镇属各站所、办、中心：
现将《新堡镇廉政风险防范管理工作实施方案》印发给你们，请认真组织实施。
中共新堡镇委员会
二O一0年十一月二十七日
新堡镇廉政风险防范管理工作
实施方案
为深化实行中共中心《建立健全惩治和预防腐败体系2023-2023年工作规划》及区、市、县有关文件精神，推动具有中宁特色的惩治和预防腐败体系建设，根据县委、县政府有关廉政风险防范管理工作会议支配部署和县政府《中宁县廉政风险防范管理工作实施方案》的要求，结合我镇实际，制定本方案。
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表〞重要思想为指导，深化实行科学进展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、留意预防〞的工作方针，在坚决惩治腐败的同时，更加留意治本，更加留意预防，更加留意制度建设，通过创新体制机制，提高预防腐败工作的实力和水平，构建符合新堡实际的惩治和预防腐败体系，不断推动我镇反腐倡廉建设深化开展。
二、工作目标
“贯穿一条主线、强化两个意识、立足三个建设、明确四项监督重点。〞即：把《建立健全惩治和预防腐败体系
2023—2023年工作规划》贯穿到廉政风险防范管理的始终，强化干部的廉洁自律意识和为民服务意识，立足班子作风建设、干部队伍建设和制度建设，以行政审批、行政执法、人事管理、财务管理为重点，通过“找、2防、控〞三个环节，全面开展以人为重点、以程序为线、以制度为面，环环相扣的廉政风险防范管理工作，建立起集教化、制度、监督于一体，从源头上有效防控廉政风险的新机制，扎实推动惩防体系建设。
三、工作内容和程序
〔一〕工作内容
廉政风险防范管理是将现代管理学中的风险管理和质量管理理论应用到反腐倡廉工作中，主要是针对因教化、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的思想道德、业务流程、外部环境、制度机制、岗位职责等方面的风险，通过实行前期预防、中期监控、后期处置等措施，依托支配、执行、考核、修正四个环节实施循环管理，建立预防腐败工作长效机制。
〔二〕工作程序
廉政风险防范管理工作以为周期，分为支配、执行、考核、修正四个环节。
1、支配。根据腐败行为的转变特点，结合反腐倡廉工作实际，界定廉政风险，重点查找工作实践中教化、制度、监督不到位和党员干部廉洁自律等方面的缺乏，以预防、监控、处置为手段，制定工作措施。
2、执行。针对不同风险，实施支配阶段制定的工作措施，通过前期预防、中期监控和后期处置，防止腐败行为的发生，刚好订正不当行为，避开苗头性、倾向性问题演化为违纪违法行为。
3、考核。在执行过程中和执行后，依据廉政风险防范管理的考核标准，通过自查自纠、专项检查及重点抽查等方式，对落实状况进行检查考核。
4、修正。根据考核结果，订正存在问题，总结阅历，完善工作措施，修正风险内容，启动下一个防范周期。
四、工作方法
〔一〕界定风险
按表现形式将廉政风险点划分为思想道德风险、业务流程风险、外部环境风险、制度机制风险、岗位职责风险。
1、思想道德风险主要表现是：放松世界观改造，志向信念动摇，政治素养低，背离社会主义荣辱观，不思进取，得过且过，脱离实际，弄虚作假，软弱涣散，以权谋私等。
2、业务流程风险主要表现是：由于工作程序不规范、不严谨，自由裁量权大，可能造成的权力失控、行为失误等风险因素，主要涉及站所和各办公室。
3、外部环境风险主要表现是：工作对象、服务对象以
及行业的潜规则，对正确履行职能和行使权利的干扰，以及个人生活圈和社交圈的不利影响等风险因素。
4、制度机制风险主要表现是：未能根据形势需要刚好完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，实行不到位，部分机制缺乏互相支撑、互相制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的常
规化工作措施。
5、岗位职责风险主要表现是：不履行“一岗双责〞或履行不到位，违背廉洁自律相关规定，利用职务上的便利谋取私利，违背民主集中制，独断专行或者软弱放任，失职渎职、滥用职权等。
〔二〕评估风险
依据廉政风险的不同表现形式细化为风险点，对每个风险点，通过评估，依据风险发生几率或危害损失程度划分为一、二、三类风险等级。对涉及事项特别重大，出现问题后果特别严峻，状况特别紧急的，定为一级廉政风险等级，由镇主要领导负责，县纪委重点监控，对涉及事项比较重大，出现问题后果比较严峻，状况比较紧急的，定为二级廉政风险等级，由所在站所、办公室负责人负责，镇分管领导重点监控；对涉及一般常态事项，发生问题影响程度较低的，定为三级廉政风险等级，由具体办事工作人员负责，所在站所、办公室负责人重点监控。
〔三〕预防措施
针对查找出的廉政风险点，实行前期预防、中期监控和后期处置等措施，对可能发生的腐败行为实施有效限制。
1、前期预防措施。主要通过教化、签订岗位廉政防范责任书、建立健全各项防范制度等措施，主动防范思想道德、业务流程、外部环境、制度机制、岗位职责等
方面风险，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。对可能发生倾向性问题的，发放“提示谈话通知书〞〔蓝色〕，由镇党委对其进行提示谈话，加强预防。
2、中期监控机制。主要通过定期自查、抽查、群众评议等方式，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，刚好觉察苗头性、倾向性问题。对存在违纪苗头性问题的，发放“违纪苗头警示书〞〔黄色〕，由镇党委进行告诫，订正不当行为，避开苗头性、倾向性问题进展成为违纪违规违法行为。
3、后期处置方法。对干部职工工作中已经发生违规违纪行为但情节略微的，发放“限期整改问责书〞〔红色〕，由镇党委对其诫勉纠错，责令整改，避开进展成严峻违规违纪和违法行为；对发生严峻违规违纪行为的，由镇纪委按照党政纪条规进行责任追究。
五、具体工作支配
实施廉政风险防范管理，主要分五个阶段完成。第一阶
段：动员部署阶段〔2023年11月30日前〕。镇上建立以镇党委书记为组长的领导小组，由镇纪委负责，制定具体工作方案，召开专题动员会，认真学习传达推行廉政风险防范管理工作的重要意义，广泛动员，进一步增加机关工作人员开展廉政风险防范管理工作的主动性和主动性。
其次阶段：深化排查阶段〔2023年12月1日—12月31日〕。围绕权力运行和监督制约，实行自己找、上级点、6群众帮、互相查、组织审“五种方法〞，从重要岗位、站所〔办公室〕、单位“三个层次〞，围绕思想道德、业务流程、外部环境、制度机制、岗位职责等“五个方面〞深化排查廉政风险点，确定风险等级，经单位党组织严格审核把关后，登记汇总，在乡机关范围内公示。
1、查找岗位风险。依据全员参与的要求，组织党员干部比照以往履行职责、执行制度的状况，认真分析并查找出个人在岗位职责、外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，填写《个人廉政风险自查表》。
2、查找站所、办公室风险。针对人、财、物管理和行政答应、执法以及司法等涉及群众利益的重要岗位，组织各站所、办公室比照职责定位状况，查找廉政风险点，并认真细化、分析风险点的内容和表现形式，填写《站所、办公室廉政风险自查表》，报乡纪委审核备案。
3、查找单位风险。根据镇工作职责、岗位设置、职务
支配等状况，重点查找在“三重一大〞〔重大事项决策、重要人事任免、重大项目支配和大额资金运用〕等方面简洁产生腐败行为的风险内容及表现形式，填写《领导班子廉政风险自查表》，报县纪委备案。
第三阶段：制定防范措施阶段〔2023年1月1日—1月31日〕。比照查找到的风险点，有针对性地制定本乡站所〔办公室〕和个人的防范措施，防范措施经镇廉政风险防范管理工作领导小组确认后，进行公示，并认真组织实施，抓好落实。
1、针对岗位风险，由本人比照与业务工作相关的各项法规制度，提出防范限制风险的具体措施和方法，报所在站所和镇纪委备案。
2、针对镇站所〔办公室〕风险，由党政领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，探讨制定具体防范措施和相关工作程序，统一以流程图或表格形式在确定范围内予以公开。
3、针对镇存在的共性问题，结合自身实际，进一步健全完善防控风险的相关规章制度，明确防控风险任务要求和工作标准，形成廉政风险防范管理上下一体、左右联动的运行机制。
第四阶段：加强监督管理阶段〔2023年2月1日—10月31日〕。以定期自查〔查措施落实、查履职尽责、查薄弱
环节〕、重点抽查〔明察暗访、专项检查〕为主，借助信访举报、行政投诉、群众评议等反馈信息，对不同等级的廉政风险点刚好实行前期预防、中期监控、后期处置等防控措施进行监督管理。充分发挥各种监督力气的作用，实行必要措施，调动各种监督主体的主动性，实施有效监管。
第五阶段：总结修正阶段〔2023年11月1日—11月30日〕。一是对开展此项工作的运行状况进行自我评估，总结阅历，查找问题，完善措施，撰写工作总结。二是镇廉政风险防范管理工作协调领导小组办公室实行座谈、评议等形式，对本乡及各站所、办、中心开展工作的情
况、实际效果进行综合检查，自我修正，并撰写整改报告。
六、工作要求
〔一〕提高相识，加强领导。开展廉政风险防范管理工作，是进一步推动党风廉政建设责任制落实，促进全镇党风廉政建设和反腐败工作深化开展的有效载体，也是教化干部、培育干部、爱惜干部的重要举措。各站所办、镇机关干部要统一思想相识，增加人人参与的自觉性。主要领导要投入足够精力，既挂帅，又出征，重点环节要亲自支配、亲自检查、亲自落实，确保工作取得实效。领导小组要靠前指挥，重心下移，全程指导，跟踪监督，适时听取状况汇报，探讨解决具体问题。
为加强对廉政风险防范管理工作的领导，镇上成立廉政风险防范管理工作协调领导小组。
组
长：叶进军
镇党委书记兼政府镇长
副组长：王学文
镇纪委书记
成员：毛
娟
镇纪检干事
康凤玲
镇组织干事
刘金芳
镇财经所干事
陈宏初
镇司法所所长
李学萍
镇统计员
此项工作由镇纪委具体负责。
〔二〕突出重点，留意实效。要通过认真梳理工作流程查找出廉政风险点，确定重点部位、重点环节，突
出抓好行政答应、行政执法及人、财、物管理等关键岗位的廉政风险排查防范工作，着力解决涉及民生和人民群众切身利益的重点、难点、热点等问题，努力把廉政风险排查防范工作融入到业务工作的全过程，全力推动预防腐败工作向纵深进展。
〔三〕强化监督，抓好落实。镇党委要把廉政风险防范管理纳入党风廉政建设责任制工作范围，并作为一项重要内容加强监督检查。镇廉政风险防范管理领导小组将定期不定
期对各站所、办公室、中心及党员干部工作开展状况进行督查，对工作不落实或落实防范管理措施不力的，根据党风廉政建设责任制的有关规定追究当事人和有关领导的责任。发生违纪违法案件的，除肃穆处理干脆责任人外，还要对负有失职、失察责任的有关领导进行责任追究。并将督查状况作为单位年终考核和公务员考核的重要根据。
第三篇：廉政风险防范管理
为推动党风廉政建设和反腐倡廉工作的深化开展，把廉政风险防范管理作为加强党风廉政建设的切入点，通过关口前移、预防在先，逐步建立起廉政风险防范管理机制，切实推动廉政风险防范管理工作，现将有关工作支配通知如下：
一、确立廉政风险点
结合行政审批权、行政执法权、队伍管理权、财务管理权等，找准高风险部位和关键环节，科学分析可能引发不廉洁行为甚至违纪违法问题的廉政风险点，认真查找、分析本单位工作中存在的廉政风险薄弱环节、重点环节、重点岗位,主动推行廉政建设风险防范管理，我局在满都拉图工商所设立廉政警示教化基地，有效预防廉政风险,建立符合工商特点的惩防体系,最大限度地降低腐败风险，削减不廉洁行为的发生,进一步增加工商干部的廉洁自律意识和自我防范实力。
二、抓好廉政风险防范教化
通过学习先进人物、观看廉政警示片等形式开展廉政教化。加强对开展廉政风险点防范管理工作目的、意义的宣扬，提高干部对开展风险点管理工作重要性和紧迫性的相识。把廉政风险点防控工作与廉政文化建设相结合，同时，在OA办公网“廉政建设〞栏目、办公场所放臵、张贴清廉、务实、为民等廉政警句格言，营造良好的防控气氛。
三、开展岗位自查
全体干部根据自己所在工作岗位特点，对工作运行的每个环
－１第四篇：廉政风险防范管理
廉政风险防范管理
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表〞重要思想为指导，坚持以科学进展观为统领，突出构建惩治和预防腐败体系这条主线，依据预防腐败工作向专业化、规范化、法制化推动的要求，运用现代管理理念和科技手段，主动拓展从源头上防治腐败工作领域，推动全区反腐倡廉建设的深化开展。
二、廉政风险防范管理的主要内容
〔一〕廉政风险防范管理的基本含义
廉政风险防范管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对因教化、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，实行前期预防、中期监控、后期处臵等措施，依据支配、执行、考核、修正“四个环节〞的循环管理方式，以一年为一个周期，对预防腐败工作实施系统化管理的过程。其核心是将党员干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性，作为一种风险进行有效限制，防止和削减腐败行为发生。廉政风险防范管理，着眼于防范和关口前移，为预防党员干部腐败建立防火墙，为推动和落实惩治和预防腐败体系建设供应机制和抓手。
〔二〕廉政风险防范管理的风险种类
廉政风险防范主要是围绕廉政风险来开展防范和管理工作的。廉政风险主要包括思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险和外部环境风险等“五类风险〞：
思想道德风险：主要表达在思想道德和作风两个方面。主要表现为放松政治理论学习和世界观改造，志向信念动摇；漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义；阳奉阴违、独断专行、弄虚作假；贪图享受、铺张奢侈、骄奢淫逸等。
制度机制风险：主要表达在没有将已有的制度机制内化为单位内部的规范工作流程，没有找出权力运行各环节上制度机制不落实的症结。主要表现为不能
适应改革进展和党风廉政建设的形势需要，未刚好完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强、实行不到位；部分机制缺乏有效的工作措施。
岗位职责风险：主要表达在明确涉及人、财、物审批权力的各个岗位的权力行使规则，以及对岗位权力的有效监督上。主要表现为违背廉洁自律规定，利用职务上的便利谋取私利；违背民主集中制，滥用职权；不履行“一岗双责〞，失职渎职，不作为等。
业务流程风险：主要表现为业务流程设计存在缺陷、执行不力，评估衡量体系缺失、不能刚好优化，导致效果与目标的偏离等。
外部环境风险：主要表现为行政管理对象和业务往来中可能对相关行政人员和主管人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员和主管人员行为失范，构成失职渎职或权钱交易等严峻后果的廉政风险。
〔三〕廉政风险防范管理工作的主要方法和步骤
廉政风险防范管理工作的主要内容是如何防范和限制这些风险不演化成违纪违法行为，其防范和限制主要分支配、执行、考核和修正四个环节来进行。
1、支配环节
〔1〕查找风险点。界定“五类风险〞是开展廉政风险防范管理工作的基础，找准“风险点〞是前期预防的关键。各试点单位根据腐败行为的转变特点，结合反腐倡廉工作实际，发动宽阔党员干部从单位工作职能、具体岗位职责、党员干部的思想道德、日常工作和生活中查找廉政风险的表现，通过界定“五类风险〞，重点查找工作实践中教化、制度、监督不到位和党员干部廉洁自律等方面缺乏。〔2〕制定具体方案。各试点单位根据工作实际，将前期预防措施明确为具体工作任务，以监控和处臵为手段，制定实施中期监控和后期处臵的具体方法，做到责任到人、任务明确、机制健全，最终形成工作方案。
2、执行环节
分前期预防、中期监控、后期处臵三个方面对廉政风险防范管理的整个过程进行系统管理。
〔1〕前期预防措施。主要是在前期界定风险的基础上，针对党员干部日常工作生活中可能出现的风险，综合运用廉政教化、谈心活动、人文关心、听证质询、办事公开、权力制衡、公开承诺、述职述廉、民主测评等各种前期预防工作措施，增加党员干部廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性，预防腐败行为发生。
〔2〕中期监控机制。主要是发挥好各类监督渠道的作用，通过利用民主生活会、群众评议、言论监督、信访举报、政风行风热线、行政投诉等方式为主的信息监测，各试点单位的定期自查，有针对性的明查暗访、专项检查等，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，刚好觉察苗头性、倾向性问题，形成对廉政风险的有效监控。
〔3〕后期处臵方法。主要是针对中期监控觉察的问题，视情节严峻程度，依据干部管理权限，分别实施警示提示、诫勉纠错、责令整改三种措施，对存在风险表现的个人进行告诫，对前期预防不到位的单位进行督导，刚好订正工作中的失误和偏差，避开问题演化进展成违纪违法行为。
3、考核环节
主要任务是对风险防范管理工作进行质量考核。将廉政风险防范管理作为评价落实党风廉政建设责任制和推动惩防体系建设的一项重要内容，纳入每年对全地区各单位的督查和考核之中，全面系统地考核评估风险防范各项措施的落实状况。
4、修正环节
主要是根据考核结果，订正存在的问题，改良防范措施，完善体系，启动下一个工作周期。通过考核阶段的综合评估，责令相关单位和部门刚好订正存在的问题，并进行跟踪督导，对拒不落实或落实不力的单位、部门，根据相关规定，追究主要领导责任。每个周期结束，刚好总结工作阅历，查漏补缺，进一步修正完善廉政风险防范管理工作。
三、廉政风险防范管理的试点单位
经地委探讨，地区财政局、民政局、地税局为地直廉政风险防范管理试点单位，托里县财政局、民政局、地税局联动进行廉政风险防范管理试点。地、县〔市〕纪委监察局机关同时启动廉政风险防范管理工作。托里县廉政风险防范管
理试点工作由托里县委负责。
四、廉政风险防范管理试点工作的方法和步骤
〔一〕筹备启动阶段〔2月至3月上旬〕
地区廉政风险防范管理工作领导小组制定下发《开展廉政风险防范管理试点工作的看法》及相关配套文件。召开试点单位廉政风险防范管理工作动员会，支配部署相关工作，组织对试点单位和相关人员进行培训，开展广泛宣扬活动。各试点单位结合实际，制定工作方案，建立组织机构，做好准备工作。
〔二〕查找风险点阶段〔3月中旬至4月中旬〕
查找风险点是廉政风险防范管理的基础性工作，也是廉政风险防范管理工作的关键环节，必需紧密结合本单位、本部门和本人的实际，突出重点，围绕思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境五个方面，分三个层次，有选择有重点地查找廉政风险点。
1、查找领导班子风险。结合本单位特点，重点查找领导班子在贯彻民主集中制、“三重一大〞〔重大事项决策、重要人事任免、重大项目支配和大额资金运用〕以及具有高风险业务方面存在的廉政风险点。
2、查找科室风险。针对人、财、物、事和执法执纪等重要岗位，科室负责人组织科室〔部门〕全体人员比照职责，查找本科室在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉政风险点。
3、查找岗位风险。各单位、各科室负责人组织党员干部比照各自的岗位职责和制度要求，全面查找个人在岗位职责、思想道德和外部环境等方面存在的廉政风险点。
查找风险点实行自己找、群众帮、领导提、集体定等多种方式进行。查找出来的岗位、科室和领导班子风险点要经过领导班子审核把关，由本单位廉政风险防范管理工作领导小组办公室备案，进行登记汇总和建立台账，并在确定范围内进行公示。其中领导班子和科级以上干部风险点于4月10日前报地区廉政风险防范管理工作领导小组办公室审核。
〔三〕制定防范措施和组织实施阶段〔4月下旬至8月下旬〕
各试点单位紧紧围绕排查确定的各类风险点，认真落实执行环节要求的前期预防措施，有针对性地制定防范措施。个人岗位风险由在岗人提出具体防范措施，以统一表格的形式在确定范围内公示，并报本单位党组织审核和廉政风险防范管理领导小组办公室备案。科室风险防范措施由本科室集体探讨制定，由主管领导把关，报本单位廉政风险管理工作领导小组办公室备案。领导班子、领导干部防范措施分别由领导班子和领导干部本人制定，由党政主要领导把关。其中领导班子、科室及科级以上党员干部防范措施于5月10日前报地区廉政风险防范管理工作领导小组办公室审核、备案。
各单位党组织和廉政风险防范管理工作领导小组办公室依据执行环节中廉政风险中期监控机制和后期处臵方法，组织对审核后的防范措施进行实施和监控。要建立监督监控的信息平台和台账，切实加强对党员干部的监督管理。对监控中觉察的问题，实行警示提示、诫勉纠错和责令整改等手段，刚好订正偏差，避开廉政风险演化为腐败行为。地区廉政风险防范管理工作领导小组通过定期或不定期的抽查，实行听取汇报、查阅资料、个别谈话、问卷调查等方式，对各单位落实廉政风险防范管理工作状况进行监督检查。
〔四〕考核评估阶段〔9月上旬〕
1、考核评估内容。主要包括三项内容：一是基础工作落实状况，包括机构是否健全、宣扬教化是否到位、风险点查找是否精确、防范措施是否得力、制度建设是否完善等。二是效果是否明显，包括群众信访、群众投诉和违纪案件以及党员干部廉洁从政状况。三是本单位干部职工和社会群众评价状况，包括干部群众和服务对象满足度是否提高，是否促进了党群干群关系等。
2、考核评估方式。在各单位对廉政风险防范管理工作进行自查的基础上，地区廉政风险防范管理工作领导小组通过信息监测、定期检查、重点抽查等方式，对领导班子及党员干部落实廉政风险防范管理工作的状况进行考核评估。
〔五〕修正完善阶段〔9月中旬至10月上旬〕
各试点单位根据检查考核结果，刚好订正存在的问题，修正风险内容，完善工作措施，进入下一个工作周期。地区廉政风险防范管理工作领导小组在总结试点阅历的基础上，进一步扩大廉政风险防范管理实施范围。
五、总体要求
〔一〕深化宣扬，提高思想相识
廉政风险防范管理是推动惩治和预防腐败体系建设的一项重大举措。各试点单位要将廉政风险防范管理工作作为新时期加强党的建设的一项重要任务，布臵好、落实好。主动运用各种宣扬教化方式，使宽阔党员干部特别是领导干部充分相识开展廉政风险防范管理工作的重要意义，明确工作程序、工作方法，确保工作质量。其他未列入试点的单位也要主动思索、认真探讨、大胆探究，发挥主动性和主动性，结合工作和党员干部的思想实际，开拓廉政风险防范的新途径，推动我区反腐倡廉建设不断深化。
〔二〕建立体系，加强组织领导
成立地区廉政风险防范管理工作领导小组，与地区惩治和预防腐败体系建设领导小组一套人马两块牌子，具体负责组织、协调、实施、指导、检查、考核等项工作。地区廉政风险防范管理工作领导小组办公室设在地区纪委。各试点单位
也应成立由党政主要领导为组长的廉政风险防范管理
工作领导小组，对本单位廉政风险防范管理工作负总责，纪委〔纪检组〕负责组织实施。
〔三〕强化监督，确保工作落实
各级廉政风险防范管理工作领导小组办公室要结合工作开展的各个阶段和各个工作环节，实行多种方式，有针对性地进行催促、检查和指导，刚好觉察问题，主动解决问题，增加廉政风险防范管理工作的实效性。
〔四〕总结完善，建立长效机制
各试点单位要根据工作实际，对已界定的风险，建立长效防范机制；对新的风险和多次发生的问题，刚好制定有效的防控措施，加大风险防范管理力度。要加强廉政风险防范管理工作的沟通，不断总结阅历，主动完善各项工作措施，不断扩大廉政风险防范管理工作成果。要在做好检查总结的基础上，刚好制定下一周期的工作方案，做到循环推动，真正建立起预防腐败的长效工作机制。
第五篇：县工商行政管理局廉政风险防范管理工作方案
各分局、科室：
为了深化实行省、市工商系统党风廉政工作会议精神，进一步建立健全教化、制度、监督并重的惩治和预防腐败工作体系，通过完善廉政预警和防范机制，增加领导干部和各岗位人员的责随便识和廉政风险意识，经局党组探讨，现特制定《××县工商局廉政风险防范管理工作实施方案》，请
各分局〔科室〕认真贯彻执行。
一、指导思想和主要任务
高举中国特色社会主义宏大旗帜，全面贯彻党的十七届四中全会精神，以邓小平理论和“三个代表〞重要思想为指导，深化落实科学进展观，认真实行××市工商局年初党风廉政工作会议精神，接着坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、留意预防的反腐败工作基本方针，切实抓好对干部队伍的教化、监督和廉洁自律，确保本局无职务犯罪和违纪违规行为发生，为实现“四个统一〞、推动“四化〞建设、到达“三个过硬〞和促进××经济社会又好又快进展供应有力保障。
二、廉政风险点及其等级确定
结合本局实际，将行政审批、执法监管、行政收费、人事管理、财务管理、办公用品选购
、基建项目管理等重点岗位和环节纳入风险点进行重点防范。
根据本局岗位设置和岗位廉政风险评估，将本局岗位廉政风险等级分为执法监管、行政审批、行政收费、内务管理四类,两个等级。
三、廉政风险点防范措施
〔一〕加强组织领导
为加强廉政风险工作的监督，由___名外部义务监督员和__名内部监督员对此项工作的开展状况进行专项监督，同
时成立工作领导小组，具体负责廉政风险防范管理工作的组织、协调、实施。领导小组成员名单如下。
组
长：××〔××县工商局党组书记、局长〕
副组长：××、××、××、××〔××县工商局党组成员、副局长〕
成
员：各分局〔科室〕负责人
组长全面负责廉政风险防范管理工作；副组长负责分管口廉政风险防范管理工作各项措施的督导和落实；各成员负责抓好所属分局〔科室〕廉政风险防范管理各项工作。
领导小组办公室设在纪检监察室，负责全局廉政风险防范管理组织协调及日常工作。
〔二〕强化干部教化
各分局〔科室〕要围绕“转变观念、淡化权利、加强责任、强化服务〞主题，深化开展世界观、人生观、价值观教化，实行上廉政党课、警示教化、学习党纪政纪条规和先进人物事迹、谈话提示等方式，引导和教化全体干部树立正确的世界观、人生观、价值观、权力观和利益观，筑牢防腐倡廉思想道德防线。
〔三〕完善干部管理机制
一是在分析缺乏和总结阅历的基础上，对本局制度进行梳理和完善，特别是要进一步完善和健全《××县工商局干部管理规范》和《××县工商局干部绩效考核规定》，同时，要查找法律法规根据，进一步完善相关制度措施。二是各分局〔科室〕要结合本局确定的廉政风险点，围绕分局〔科室〕职能和岗位特点，进一步明确各岗位责任制，做到权责明确，既要利于工作开展，又要利于责任追究；三是觉察问题，刚好纠错和进行责任追究。包括发生廉政风险后“叫停〞、“订正〞、“追责〞三个环节；四是加强考核。将廉政风险防范管理工作列入到本局目标考核管理体系中，实行实地检查或重点抽查等方法，加强对廉政风险防范管理工作状况的检查，并将其作为分局〔科室〕和干部评先选优的重要根据，凡分局〔科室〕内发生不廉洁行为的，取消该分局〔科室〕和行为人评先选优资格，同时，赐予责任追究。
〔四〕加强监督和防范
针对查找的廉政风险点，实行前期预防、中期监控、和后期处置等措施，对可能发生的腐败行为实施有效限制。
_、前期预防措施。主要是综合运用各种手段，主动防范思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。
_、中期监控机制。通过信息监测、定期自查和垂直抽查等三种方式，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，刚好觉察苗头性、倾向性问题。
_、后期处置方法。通过警示提示、诫免纠错、责令整改和组织处理等手段，对存在风险表现的个人进行告诫或责
任追究，防止可能出现或正在演化的腐败问题的发生。
四、廉政风险防范管理的工作步骤和时间支配
〔一〕准备阶段〔_月__日－_月_日〕
根据市工商系统党风廉政工作会议精神，结合我局实际，制定方案，建立组织机构，召开工作动员会，部署工作。
〔二〕自查阶段〔_月_日－_月_日〕
各分局(科室)根据工作职责和工作任务、岗位职责，实行自己找、群众帮、领导提、组织定等多种方式，围绕决策、执行、操作管理过程，组织本部门干部职工全面、深化查找在履行岗位职责中可能发生的廉政风险，确定风险点，并将查找到的风险点登记汇总。
〔三〕实施阶段〔_月_日－_月_日〕
比照本部门查找到的风险点，有针对性地制定本部门和个人的防范措施，做到廉政风险清楚、防范措施有力，并认真组织实施，抓好落实。
〔四〕整改提高阶段〔_月_日－__月_日〕
一是各业务科室对开展此项工作的运行状况进行自我评估，总结阅历，量化效果，查找问题，完善措施，撰写工作总结。二是领导小组办公室实行座谈、评议等形式，对各部门开展的工作运行状况、实际效果进行综合验收，对考核评定中觉察的问题各部门要进行自我修正。
五、几点要求
〔一〕统一思想，提高相识。开展廉政风险防范管理工作，是拓展源头治腐领域、强化监督制约、实施爱惜干部的一项重要举措。衡量一个单位党风廉政建设的好坏，不仅要看查出了多少问题，更要看本单位不出问题。因此，教化和爱惜干部是廉政风险防范管理工作的最终目的。要通过开展廉政风险防范工作，促使全局干部职工健康成长，削减工作和生活中的失误，避开遭受人生挫折，防止走上弯路。
〔二〕加强领导，严密组织。在局党组的统一领导下，各分局〔科室〕主要负责人要担当起本分局〔科室〕“一把手〞的责任，要把廉政风险防范管理工作放在突出位置，以高度的政治责任感和主动负责的看法，认真探讨部署，做好思想动员，严密组织落实，形成全方位、立体式的廉政风险防范工作态势。
〔三〕突出重点，加强防范。对确定的风险点要重点进行监督管理，要充分表达每个岗位的不同特点，形成以人为点、以工作程序为线、以制度为面、环环相扣的廉政风险防控机制，最大限度降低廉政风险，做到提示在前、建章立制在前、约束在前，确保对苗头性问题及早觉察、及早提示、及早订正，为干部构建保持清正廉洁的“防护网〞。
〔四〕对确定风险点上的工作人员发生不廉洁问题的，各分局〔科室〕要快速制止和纠错，并刚好汇报，以免造成更加严峻的后果。对不廉洁行为进行遮掩、袒护的分局〔科
室〕负责人，局党组也将肃穆追究责任。
篇二：个人岗位廉洁风险点有哪些
2023年岗位廉政风险防范措施
2023年岗位廉政风险防范措施
一、主要职责
指导全市司法行政系统的队伍建设和思想政治工作;负责局机关和直属单位人事管理、机构编制、教育培训等工作;承办协管市区司法行政部门负责人的有关事项;负责局机关和直属单位的党群工作;负责全市司法行政系统的警务管理和警务督察工作。
二、主要风险点
通过对组织人事职责的梳理，明确岗位工作任务及具体职责，分析组织人事工作中容易发生的廉政风险和管理风险，主要风险点是：
(一)干部任免考核
承办市局机关及下属单位负责人考核的具体工作;承办市局机关及下属单位年度考核工作;组织实施市局机关干部竞争上岗，承办市局机关及下属单位有关人员的任职考核工作，办理职务任免手续。
(二)公务员管理
承担市局机关及下属单位公务员录用;承办市局机关人员调入、调出和内部调配工作;承担市局机关及下属单位公务员的辞职、辞退工作;负责市局机关公务员培训工作;负责办理市局机关公务员的退休工作;承办市局接收安置军转干部工作。
(三)机构编制管理
负责市局机关及下属单位机构设置和人员编制管理工作。
(四)因公(私)出国(境)政审与审批
承担市局机关及下属单位因公(私)出国(境)人员的审查、备案工作。
(五)人事档案管理
负责市局机关工作人员登记管理;按照干部管理权限负责人事档案管理工作。
(六)工资福利管理
负责市局机关及下属单位人员工资、福利管理，系统科级以下人员退休审批工作。
(七)表彰奖励和惩戒
承办市局机关及下属单位人员表彰奖励、行政惩处工作;负责全市司法行政系统评先表彰工作。
(八)直属单位人事管理
承担指导下属单位人事制度建设、专业技术职务评聘、工人技术等级考核、岗位设置、人员聘用、干部聘任等工作;承担下属单位工作人员的辞退审核、备案工作。
(九)指导系统队伍建设
指导全市司法行政系统干部教育培训、人才建设、基层规范化建设和廉政建设等工作。
三、廉政风险和管理风险主要表现：
(一)滥用职权
违反干部人事工作规定，搞权钱交易、权权交易，徇私舞弊，以权谋私，在干部工作中为本、亲友或特定关系人谋取非法利益或特殊照顾;在干部考察考核等工作中弄虚作假、隐瞒实情。
(二)用人失察
考核考察不够深入细致，工作走过场，对干部综合评价不够全面，导致“带病提拔”、“带病上岗”;在公务员录用等工作中实地考核失察，留有隐患。
(三)工作失职
干部人事政策法规不熟，政策把握不准，工作把关不严，不能坚持原则和标准;在工作中掌握标准差异较大，造成不公平;因疏忽违反工作程序，或未按要求执行干部选拔任用工作回避制度，造成不良影响或后果;责任心不强，工作拖拉，办理不及时。
(四)监督不力
干部监督管理工作中，监督失之于宽、失之于软，不能及时发现问题苗头，对群众反映的线索不能及时调查处理。
(五)行为失范
违反干部人事工作纪律，泄露未经批准对外公开的信息;收受他人礼品礼金等，参加可能影响工作的宴请、旅游等消费娱乐活动。
(六)缺乏敏锐性
在政治思想工作中，不能及时了解广大干部职工思想动态，不能为党委提供及时有效的决策参考。
四、以完善干部选拔任用机制为重点，建立廉政风险点防范管理工作的长效机制
(一)认真贯彻执行党的干部路线，坚持党管干部原则和德才兼备、以德为先的用人标准
认真贯彻落实《干部任用条例》等干部工作法规，《公务员法》及其配套法规，严格执行干部选拔任用等工作的基本条件和资格条件，把好资格条件关，完善干部人事工作机制，建立健全干部竞争上岗、干部交流、任职试用期、任前公示、任职回避、下属单位聘任干部报告备案等规章制度，明确配套操作方法，细化工作流程，大力推进干部工作科学化、民-主化、制度化建设。
(二)严格履行干部人事工作程序，严格执行干部选拔任用工作的各项规定
在干部人事工作的各个环节严格按照规定的要求办事，切实做到坚持原则不动摇，执行标准不走样，履行程序不变通，遵守纪律不放松。按照干部人事法规规定的程序要求，细化各项干部人事工作的具体操作步骤，做到程序一步不缺、一步不错。特别是在干部竞争上岗选拔配备工作中，严格按照公布职位、组织报名、资格审查、民-主测评、组织考察、提请党委会议集体研究、任职公示、备案等环节步骤开展工作，着重抓好民-主推荐和组织考察这两个重要环节，绝不简化步骤，绝不走过场。
(三)认真贯彻民-主集中制原则，坚持民-主、公开、竞争、择优的原则，增强干部工作的透明度和公开性
扩大干部工作中的民-主，不断强化干部群众的参与，自觉接受干部群众对干部选拔任用等工作各个环节的全过程监督，在民-主推荐、组织考察等关键环节增强干部群众参与的广泛性和代表性，进一步畅通民-意表达渠道，认真调查核实干部群众反映的问题，落实干部群众对干部选拔任用工作的知情权、参与权、选择权和监督权，努力营造公开、公平、公正的.选人用人环境。
(四)加强自身作风和纪律建设，进一步规范选人用人行为
按照公道正派的干部人事工作行为准则和“讲党性、重品行、作表率”的要求，切实加强作风和纪律建设，严格遵守《干部任用条例》规定的纪律和《组织干部“十严禁”纪律
要求》，对工作人员严格要求，严格教育，严格管理，严格监督，努力做到对已清正、对人公正、对内严格、对外平等。不断增强政治敏锐性，广泛了解干部群众思想状况，结合形势任务的要求，把握思想政治工作的重点，开展多种形式的思想政治工作，做到解决思想与解决实际问题相结合，有针对性开展工作。
四、落实廉政风险点防范管理的保障措施
(一)加强教育，筑牢反腐倡廉的思想道德防线
充分认识用人上的不正之风影响选人用人的公信度，损害党的形象，削弱党的创造力、凝聚力、战斗力。开展廉政风险点防范管理，是干部人事工作加强反腐倡廉建设、整治用人上的不正之风的重要举措和抓手。要坚持开展经常性的党性党风党纪和廉洁从政学习和教育，使全体干部群众牢固树立正确的权力观、地位观和利益观，牢固树立“立党为公、执政为民”的宗旨意识，常修为政之德、常思贪欲之害、常怀律已之心，始终做到权为民所用、情为民所系、利为民所谋，不断提高拒腐防变的能力和廉洁从政的水平，自觉做到廉洁自律。
(二)加强领导，落实责任
要健全和落实防范管理工作责任制，不断完善岗位廉政风险点防范管理防控体系，一级抓一级，层层抓落实，切实把廉政风险点防范管理的各项具体措施和要求落到实处。政治处主任作为廉政风险点防范管理的主要责任人，要切实承担起本处室廉政风险和管理风险点防范管理的领导责任，认真履行“一岗双责”，发挥模范带头作用，严于律已，以身作则。全处同志都要自觉增强风险防范意识，做到岗位职责明确、岗位风险清楚、防范措施得力，认真落实廉政风险和管理风险防范管理的各项要求，切实防范工作中可能出现的廉政风险和管理风险。
(三)进一步严明用人纪律，严肃查处违规违纪用人问题
对封官许愿或为跑官要官者说情、找招呼，以及泄露酝酿、讨论任免情况的，严肃批评教育，调离组织人事部门，造成严重不良后果的，要依据党纪政纪和有关法律法规追究责任。对受贿卖官的，按有关规定严肃查处。对发现有重要违纪线索、不宜继续从事干
部人事岗位工作的干部，要坚决调离岗位，认真进行调查核实，遏止用人上的不正之风，营造风清气正的用人环境。
廉政风险的介绍
市纪委：
根据省市纪委《关于开展廉政风险防控管理工作的实施意见》精神，结合自己岗位实际，特制订以下2023年岗位廉政风险防范措施。
1、在参与决策、集体讨论决定重大事项方面，自觉摆正位置，当好参谋，带头遵守民-主集中制，带头抵制歪风邪气，坚持做到管事不争权、尽职不争功、行权不越权、到位不越位，做到大事不擅断、难事不推诿、好事不抢先，善于听取不同的意见和建议，勇于开展批评和自我批评，自觉维护决策的正确、公正和权威。
2、在分管联系部门重大事项决定、重点项目安排上，在日常工作中，始终坚持重大事项决定深入调研，广泛听取意见，提请、政府集体研究决定，做到符合政策，符合县情，客观公正;坚持经常对分管联系部门和包抓镇党风廉政建设情况及重大项目安排、重点工作落实情况进行检查，发现问题及时研究解决。
3、在参与人事管理、干部任用等方面，严格执行《干部任用条例》和干部人事纪律，坚持原则，严格把关，客观正派荐人用人。
4、在抓好分管联系部门、身边工作人员和家属教育管
理等方面，严格执行《廉政准则》，认真落实中央“五个不允许”和“七条禁令”要求，始终按照“标准高于他人、要求严于他人”的原则，从严要求家人及身边工作人员，严禁借用自己之名获取各种不正当利益，教育他们谦虚低调做人，谨慎用心做事，确保自己及分管联系部门和身边工作人员、家属不出现违规违纪违法现象。
人事廉政风险点防范措施
廉政风险指出现廉政问题的可能性,就是指拥有公务人员凭借所拥有的公共权力在执行公务过程中或日常生活中出现谋求私利等腐败行为的可能性。
廉政风险是危害廉政的。廉政风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发生的条件，是廉政的隐患。
廉政风险是可描述的。廉政风险的表现形式是具体工作中存在的不足。查找廉政风险点不能脱离于工作实际。
廉政风险是可防范的。针对廉政风险制定的防范措施应能够在日常工作中得到贯彻执行，从而降低腐败行为发生的可能性。
篇三：个人岗位廉洁风险点有哪些
关于2023年个人岗位廉洁风险点【七篇】
篇12023年个人岗位廉洁风险点
一、廉政风险防范管理工作的概念
（一）廉政风险。“廉政”，是指政治廉洁；“风险”，是指可能发生的危险，或可能对未来事项产生负面影响的事情和活动。“廉政风险”，就是实施公共权力的主体可能产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性。
（二）防范管理。“防范”，是指做好准备以应付攻击或避免受害。对廉政风险的防范主要是通过一系列办法和措施，有效预防腐败现象的发生，避免造成损失。“管理”在普遍意义上是指在一定的环境和条件下，为了达到组织的目标，通过决策、组织、领导、控制、创新等职能，有效集合和协调组织内的人力、物力、财力、信息、时间等资源的服务或运行过程。而对廉政风险防范的管理，有两个层面的意义。其一，在微观控制层面上指“风险管理”，即对风险进行识别、衡量、分析，并在此基础上有效地处置风险，以最低成本实现最大保障的科学管理方法，其主要目标是预防风险。其二，在宏观管理层面上指“质量管理方法”，主要为“质量管理体系中的PDCA循环管理方法”，是把“风险防范管理的质量或成效”作为基本目标对象，实施“计划、执行、考核、修正”循环管理的过程。
（三）廉政风险防范管理。就是针对党风廉政建设领域中可能发生腐败的风险，在微观层面上应用“风险管理理论”，在宏观层面上实施“质量管理方法”的系统化管理过程。廉政风险防范管理，防范的是廉政风险，管理的是防范工作。具体地讲，就是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，依托计划、执行、考核、修正的PDCA循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。
二、廉政风险的分类及其相互关系
廉政风险具体可分为思想道德风险、外部环境风险、制度机制风险和岗位职责风险四种类型。
思想道德风险：指因私欲、私利等自身思想道德偏误或因亲情请托等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移，行政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益，构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
外部环境风险：指为了达到行政结果有利于自身利益的目的，行政管理对象可能对相关行政人员进行利益诱惑或施加其他非正
常影响，导致行政人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险。
制度机制风险：指由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权利失控，行政行为失范，构成滥用职权、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
岗位职责风险：指由于岗位职责的特殊性及存在思想道德、外部环境和制度机制等方面的实际风险，可能造成在岗人员不正确履行行政职责或不作为，构成失职渎职、“以权谋私”等严重后果的廉政风险。
“四类风险”的相互关系：思想道德偏误是导致“以权谋私”等腐败行为的主观诱因；外部环境影响是导致“以权谋私”等腐败行为的客观诱因；制度机制缺陷是导致“以权谋私”等腐败行为的必要条件。
三、廉政风险管理的预防措施
针对确定的廉政风险点，建立前期预防、中期监控和后期处置“三道防线”，对可能发生的腐败行为实施有效控制。
1、前期预防措施是针对风险点采取的预防性措施。主要是综合运用各种工作手段，主动防范思想道德风险、制度机制风险和
岗位职责风险，最大限度地降低腐败行为发生的可能性。制定前期预防措施的关键在于从本单位、本岗位的具体工作中找准“风险点”，将前期预防措施明确为具体工作任务，以便组织实施和监督考核。
2、中期监控机制是开展风险预警和工作检查的动态性措施。主要是通过信息监测、定期自查和垂直抽查等三种手段，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。落实中期监控机制的关键在于发挥好各类监督渠道的作用，形成对廉政风险的有效监控；同时发挥好质量管理机制的及时纠错功能，确保各项前期预防措施落实到位。
3、后期处置办法是针对中期监控发现的问题实施的惩戒性措施。主要是通过警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，对存在风险表现的个人进行告诫，对前期预防不到位的单位进行督导。实施后期处置办法的关键在于对可能发生的腐败问题实施超前处置，及时纠正偏差，避免廉政风险演化为腐败行为。
四、廉政风险防范管理的程序
廉政风险防范管理工作以年度为周期，具体可分为“查找及评定风险等级（计划）”，“制定并实施防范措施（执行）”，“检查及考核防范效果（考核）”和“完善并形成操作规程（修正）”四个循环渐进的管理环节：
（一）查找及评定风险等级（计划Plan）。从行政管理事项流程入手查找可能发生“以权谋私”等腐败行为的薄弱环节，按照“四类风险”涉及内容确定“风险点”，评估风险等级。
（二）制定并实施防范措施（执行Do）。对可能发生“以权谋私”等腐败行为的重要行政管理岗位，有针对性地严细工作制度程序，明确工作标准和重点工作岗位工作环节的监控措施。落实预防措施，对行政管理人员进行有效的预防腐败的思想教育，避免苗头性、倾向性问题变为违纪违法行为。
（三）评估及检验防范效果（考核Check）。按照统一考核评估标准，对比预防措施实施前后的效果，对于未实现预定目标或实际出现了“以权谋私”等腐败隐患或问题，要重新分析查找原因，制定防范措施，直至达到预定目的。
（四）完善并形成操作规程（修正Action）。总结推广预防腐败工作成效及经验，把注重预防的行之有效的对策措施纳入日常工作制度，不断修正完善和规范行政管理工作，确定下一步廉政风险防范管理工作的目标。
五、廉政风险防范管理工作的特点
1、注重预防。引入风险管理机制，在明确和充分评估廉政风险种类和级别的基础上，通过制定和完善有针对性的预防措施，建立预警和防范机制，做到弥补漏洞，降低风险，防患于未然，把保护干部和注重预防的工作落到实处。
2、突出重点。紧密联系所承办的具体行政事项，通过查找评估廉政风险和制定防范措施，把重大决策、重大政府投资项目安排和大额度资金审批及使用、重要人事任免等重点工作岗位和关键工作环节纳入重点监控管理范畴。
3、过程管理。按照全面质量管理原理，对管理事项从经办开端到完结进行全程监测，通过预防措施，及时发现潜在的廉政风险和管理的薄弱环节，纠正问题，循环往复，达到规范行政行为的目的。
4、自我完善。从自己最熟悉的日常工作环节入手，发现最易上海自己的廉政风险，选择确定最适用的防范措施，达到确保自己不出现“以权谋私”等腐败问题的效果。篇22023年个人岗位廉洁风险点
岗位工作职责：
（1）编制和执行预算、财务收支计划、信贷计划、拟定资金筹措和使用方案，开辟财源，有效地使用资金；
（2）进行成本费用预测、计划、控制、核算、分析和考核，督促本公司有关部门降低消耗、节约费用、提高经济效益；
（3）建立健全经济核算制度，利用财务会计资料进行经济活动分析；
（4）承办公司领导交办的其他工作。
存在的廉政风险点：
1、可能发生利用职务之便人情征收、编制人情预算、拨人情款等风险。
2、在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能产生违反法纪规定的不廉洁行为；对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。
3、对财务收支等重大资金使用等没有及时提出建议和意见，存在监督不到位的风险。
4、结对资金的调控不合理，资金的拨付审批不严，不按程序审批拨付资金，可能导致财政资金的误用、挪用。
5、对分管的科室在制度建设上要求不高，管理不到位的风险。防控措施：
1、不断更新和掌握新的财政法规知识，增强自己的业务能力，提高自己的处理问题的应变能力。
2、加强财政资金管理制度建设，完善内部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉洁奉公，清正廉洁。
3、强化责任意识，时刻警醒自己，防范作风上的风险；落实党风廉政建设责任制，按规章制度和规定程序办事；自觉遵守《廉政从政准则》等有关廉政制度，清正廉洁。
4、用制度管人，用制度管事，加强财政项目、资金管理机制的建设，严格程序和依法依规，落实好和执行好各项管理制度。
5、认真执行好《廉政从政准则》等有关廉政制度，做到廉洁从政。篇32023年个人岗位廉洁风险点
在廉政风险点建设工作开展的第二阶段，通过个人自查、同事互查、领导帮查，确定了个人思想道德和工作职责风险点共10条，分别为思想道德风险点和岗位职责风险点各5条。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：
一、思想道德风险点
1．放松世界观改造，理想信念动摇的风险（一级）。措施：加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。
2．不认真学习，政治素质低的风险（一级）。措施：加强学习，努力提高自身综合素养。
3．不服从工作安排，我行我素的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，服从、服务于部门工作安排。
4．责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。
5．不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险（三级）。措施：进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开展好每一项工
作。
二、岗位职责风险点
1．违反廉洁自律相关规定，违反财经纪律的风险（一级）。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能
力。
2．对各种财经法律、法规、规章制度掌握不够全面，财务工作执行不到位的风险（一级）。措施：加强学习各类财经法律法规，不断提高业务能力。
3．责任心不强，监督执行不到位的风险（二级）。措施：进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。
4．不坚持原则，不按规定办事的`风险（二级）。措施：进一步学习各种业务知识，坚持原则，按规定办事。
5．能力素质与岗位职责不适应的风险（三级）。措施：加强学习，不断提高业务能力。篇42023年个人岗位廉洁风险点
根据总公司关于开展廉洁风险排查工作的通知要求，我司以开展教育实践活动“整改落实、建章立制”环节工作为契机，结合实际工作，积极开展廉洁风险排查工作，取得了明显成效。现将有关情况报告如下：
一、排查工作基本情况
按照总公司统一安排部署，我司积极组织开展廉洁风险排查
活动。重点围绕公司投资业务、资产经营、资产处置等业务领域，从岗位职责、业务流程、制度建设与执行等方面着手，对“三重一大”决策制度落实情况，中央八项规定、银监会党委22条实施细则、总公司党委25条实施意见相关规定执行情况，以及公司在岗人员思想道德方面的廉洁风险进行了全面地排查。经过认真排查和梳理归纳，现排查出来的廉洁风险点共有11项。在风险排查的基础上，陆续制定防控措施，加强基础合规监督管理，取得了显著成效。
二、加强排查工作组织领导
接到通知后，我司及时召开会议，组织学习相关文件精神，按照廉洁风险排查工作方案要求，结合我司工作实际，一级抓一级，层层抓落实。排查工作由支部书记、总经理负责，其他班子成员按照工作分工，组织排查分管部门员工廉洁风险，各部门负责同志协助分管领导开展工作，对本部门排查工作做出具体安排，梳理部门及各个岗位的职、责、权，并就排查情况形成书面汇报。
三、排查出的主要风险点
本次排查以我司投资业务、资产经营和处置业务为重心，深入到各个部门和具体岗位，依照现有的职务安排和岗位职责要求，全面梳理岗位职权范围和制度规范的执行情况，深入查找经营管理过程中存在或潜在的廉洁风险点。
（一）公司核心业务开展方面。在投资业务开展过程中，严格依照总公司有关项目投资体系文件要求规定的各业务岗位职责和职权范围，从制度层面控制和防范风险，但也存在以下风险点：
一是在岗位职责方面：
（1）在项目实施过程中，综合（档案）岗位人员应增强项目文件资料和档案管理的保密意识，切实防范商业秘密泄露；
（2）在项目投后管理过程中，需防范可能因选派的项目管理人员执行不力或行为失当而侵害公司利益的风险；
（3）在项目执行和监管过程中，各岗位人员应严格执行既定的合同、协议、规定等，坚持廉洁自律不松懈，防范道德风险；
二是在业务流程方面：
（1）业务开展中，我司在商务招待上严格执行中央八项规定，将继续坚持勤俭节约原则，确保不弱化；
（2）在项目投资业务开展中，应进一步规范中介机构选聘流程；
（3）在项目投放后续管理工作中，应增强对存续项目的期间管理规范化程度，提高项目管理、监督工作的合规水平，有效防控项目运作风险；
（4）在项目运作的关键环节上，需加强内部审计监督，进一步提高风险管理能力。
在公司资产经营和资产处置业务开展过程中，明确规定了各个岗位职责和职权范围。针对公司房产租赁经营业务，制定了《房屋租赁管理办法》和《房屋设备设施日常维修维护管理办法》并严格执行，使相关业务得以规范化、制度化；在公司低效资产处置过程中，依据上级相关规定和授权，严格按照业务流程操作。但也存在以下风险点：
一是在岗位职责方面：
（1）在房屋租赁经营管理过程中，资产经营岗位人员需防范因人情因素降低租金水平而损害公司利益；
（2）在房屋及配套设备设施日常维修过程中，需防范维修维护项目审查及经费审批不严，造成不必要的支出而增加公司运营成本。
（3）在资产处置方案等涉及的文件制定过程中，各岗位人员需防范商业秘密泄露风险；
二是在业务流程方面：
在资产处置过程中，有关资产评估、法律调查、拍卖等中介机构选聘环节，需防范操作不规范现象；
（二）“三重一大”决策制度落实方面。我司严格执行授权管理制度，在授权范围内开展各项工作，凡授权范围之外的重大决策均按规定上报审批，不存在越权决策现象。公司日常经营管
理过程中，涉及重大问题决策、重要干部任免、重大项目投资决策和大额资金使用，均经过总经理办公会或专题会研究决定，并形成会议记录和会议纪要。
（三）中央八项规定贯彻执行方面。自中央八项规定和总公司党委25条实施意见，我司能够严格贯彻执行。本着接待从简、食宿从简、汇报从简，节约开支，压缩成本，把厉行勤俭节约落到实处。领导班子严格执行公司工作和生活待遇相关规定，调整办公面积，规范公车管理。采取多种形式加强党员干部的廉洁自律教育，严格执行上级规定要求，加强监督和自我约束，严防出现违反中央八项规定和公司系统实施细则的行为出现。
（四）在岗员工思想道德方面。公司一贯重视在岗人员的思想教育工作，强调在岗员工要不断融入信达文化，提高理想信念、职业道德、责任意识、纪律观念和品德修养。采取的主要措施有：一是领导班子和党员干部以身作则、率先垂范，在工作和生活上严格要求自己，为员工群众带好头，做好表率；二是加强正面引导，对员工群众大力宣扬信达文化，学习系统内外的先进典型，强化职业道德意识和岗位责任意识，激发员工的荣誉感与归属感；三是积极组织学习辅导，通过上廉政教育课、集中学习辅导、组织观看讲座等各种学习形式，使员工理解思想道德教育的内涵，使其真正重视思想道德教育，进而努力提升思想道德水平，避免
思想道德风险发生。通过排查，尚未发现在岗员工的思想道德风险。
（五）外部环境因素影响方面。在我司日常各项经营活动中，未发生外部干预导致的廉洁风险。
四、采取的防控措施
（一）加强基础制度建设。一是针对有关人员变动，对原有岗位设置和职责进行修订增补；二是参照上级文件精神，对我司有关业务流程进行了修订调整；三是为规范和加强参股股权的管理，及时制订了《参股公司管理办法》；四是为了加强公司对存续项目的期间管理，提高业务人员对项目的管理水平，有效防控运作风险，维护公司合法权利，正加紧制订《项目投放后续管理工作指引》；五是为规范中介机构选聘工作，及时制定了《中介机构管理规程》等。
（二）加强日常监督制约。一是强化对现有制度执行情况的监督检查，防止有规不依、不按流程办事的现象出现。各分管领导对分管部门规范开展各项工作切实负起责任，各部门负责人对本部门员工加强领导，切实防范廉洁风险；二是强化内部风险管理意识，充分发挥内部审计的监督制约作用。风险管理人员和内部审计人员要全程参与投资业务和资产经营与处置相关工作，监督主要工作环节；三是主动接受并积极配合上级例行风险合规检
查和内部审计，加强监督制约。
（三）加强风险防控教育。把廉洁风险防范教育渗透到每个部门和岗位，通过开展作风教育、宗旨教育、警示教育和廉洁风险教育，全面提升员工队伍反腐倡廉的思想意识，增强全体员工廉洁自律意识，恪守依法合规开展工作的底线，切切实实地防控廉洁风险。
（四）加强防控措施落实。严格按照排查出的风险点和制定的防控措施，把廉洁风险防控工作与各项业务开展有机结合起来，确保排查防控廉洁风险的落实工作取得实效。
五、取得的成效
（一）增强了风险意识。通过本次廉洁风险排查和风险防范措施的制定，逐步形成了制度约束与个人自律相结合，内部监督与外部监督相结合的良好局面，促进全员的风险意识和廉洁意识进一步增强，筑牢了拒腐防变的思想道德防线。
（二）改进了工作作风。通过本次开展的廉洁风险排查工作，公司干部员工责任意识得到增强，工作作风进一步改进，工作效率进一步提高。
（三）完善了管理制度。本次廉洁风险排查工作同教育实践活动制度建设工作进行了有机结合，结合业务实际，对基础管理制度进行了完善，使防控措施更加具体，工作流程更加规范，内
外监督更加务实，促进了公司各项工作持续健康开展。篇52023年个人岗位廉洁风险点
医院提出“优质服务，发展专科”的工作思路，我科护理人员始终保持着良好的精神风貌，坚守在工作岗位上，并结合自身实际情况不断努力整改，坚持以病人为中心、创优质服务、培养专科人才的宗旨，逐步提高护理工作质量。在院领导、科主任指导下和全科护理人员的努力之下顺利完成全年的护理工作计划。
一、全年各项护理工作量及工作达标情况
1、工作量：急诊人次。参加抢救人次。配合急诊手术
例。护理留观病人人次。出车车次。处理突发事件次。
2、工作达标情况：急救物品完好率达。无菌物品合格率。病历书写合格率。护理综合满意度。护理技术操作考核合格率
二、加强护理人员服务意识，提供优质服务
1、强化服务理念
全科护士参加医院组织的优质服务培训班活动，不断进行礼仪行为培训、规范常用礼貌用语及操作过程中的交流用语，并使用在实际工作中。不断就沟通技巧方面问题进行学习和讨论，培养护理人员对纠纷苗头的预见性，有效处理工作中出现的各种矛盾和分歧，共同构建护患之间互相信任感，全年实现0投诉，综合满意度达99.1%。
2、以人为本，充分满足病人的就诊需求
不断改善输液大厅的环境，安装电视等设施，提供纸巾、水杯、无陪人患者床头一杯水等便民服务。不断优化就诊流程，及时进行分诊，对急危重患者采取使用急诊优先服务卡优先缴费取药等措施，减少候诊取药的时间。并通过环境的卫生督促、护理巡视及健康宣教等工作来提高服务质量。重视三无人员的病情处理、基础护理和三餐饮食、及时了解其情况、帮忙联系家属或救助站，今年救助此类病人达人，通过身份证联系省外家属人。此举措受到了患者家属及其他病人的赞许。对患者的意见及在工作中出现的问题进行讨论整改，不断提高服务形象
三、科学化、制度化的护理管理，重点监督制度落实情况。
1、通过分组区域管理，进行分组连续性排班，减少交接班次数，有效利用人力资源，通过高年资护士的动态质控，减轻年轻护士的工作压力和减少护理隐患，保证各班的护理质量。
2、对质控员进行明确分工，专人负责各区域的物品、工作流程等管理，发现存在问题，及时反馈并讨论修订，保证各区域的护理质量。切实履行绩效考评制度，如实反馈人员层级能力，使护理质控落实到位。
3、通过一年时间调整，护理队伍结构趋于合理，根据急诊区域划分，基本上按个人工作能力定岗，基本实现护士层级管理，达到人员的合理分配使用。
4、畅通急诊绿色通道，提高了抢救成功率。对于各种急、危、重症病人就诊时，合理利用绿色通道的措施，为抢救赢得了宝贵时间。
5、不断完善护理工作应急预案包括突发事件的应急预案。
6、制定各区域详细工作指引及各区域工作告知事项，新入科人员工作注意要点等，系统引导新入人员和年轻护士更好地完成护理工作。
四、急诊专业护士岗位培训及继续教育
1、全年科室组织业务学习次，病历讨论次，操作培训项。
2、第二季度组织全科人员按要求完成了急诊岗位技能培训，操作考核人人过关，全科护士业务技能得到进一步提高。
3、全院考核毕业三年内护士急救药品知识，全部合格，达标率为。新毕业生考核岗位技能操作，全部达标。成绩良好。
4、基本完成全年护士进修培训计划，安排了护士到ICU进修学习危重病人护理，安排年轻护士到儿科注射室进行小儿头皮针穿刺技术，提高小儿头皮穿刺技术水平。外派多名护士外出短期学习，并将新的护理理念带回科室。全年完成了名轮科护士的急诊培训工作。
5、每季度进行三人、两人配合抢救演练，通过演练不断加强
护士的应急应变能力，反复加强急救技能的训练。
6、根据护理部要求进行微型培训，培训年轻护士的技术操作熟练度及急救仪器的"使用能力，要求每组人员利用班上空闲时段进行小组病例讨论及护理查房。效果良好。
7、制定急诊岗位培训小本子，组织人员对科室人员层级能力评定，指定辅导老师，实施一对一辅导教育。要求每人每季度完成护理病例个案分析一例，通过案例分析培养护士评判性思维，提高护理人员素质，保证护理质量。
五、护理实习生带教
学生带教工作进一步规范，小讲课、操作示范、教学查房、抢救配合演练等教学工作的实施，取得了较好效果，尤其是抢救配合演练的教学方法收到全体实习生的一致好评。篇62023年个人岗位廉洁风险点
通过认真学习，并结合自身实际工作，深入仔细的查找存在的问题，剖析问题的原因，提出切实可行的整改措施，改进工作作风，优化工作效果，提高工作效率。
一、存在问题原因分析
1、是学习的积极性不强，求知欲望不高，对专科知识学习不够深入，没有完全用理论知识武装自己的头脑，从而导致处理问题不够熟练，给病人解释不够全面。
2、是以工作忙为理由，当病人询问时，继续做自己的事情，怕手头的事情出错，回答不及时，不够耐心。
3、是为了早点完成任务，省略了一些步骤，没完全按各项规章制度步骤执行，或者凭印象做事，造成了一些护理差错。
二、整改措施
1、刻若学习，振奋精神，努力提高自己的技术水平，要自觉把理论学习作为自己的第一需要，扎实深入的学习，学以致用，为了更好地为病人服务，减轻治疗时病人的疼苦，要把自己空余的时间都放在学习上，学习基础知识，新技术，新理论。不断用新知识、新理念武装自己的头脑，增强自己的才干，提高自己护理工作的能力。
2、强化服务理念，提高为病人服务的意识，想病人之想
对于在儿科工作的我，一定要有足够的责任心以及耐心，在工作的点点滴滴做起。在每次的静脉穿刺过程中，由于家长的警长心理，促使我们在穿刺中紧张施加压力，导致不能一次穿刺成功。从而导致患者与家长之间的矛盾油然而生。儿科是个大科室，在季节和天气使患儿不断反复发病，患者住院期间出现床位不够，护理人员不能及时护理人员紧张。从而导致医患沟通障碍。
在做治疗期间，不能及时的巡视病房，更换吊液不能及时到位。在种种的问题中。我们希望得到家长的理解及配合。因此我
们要在工作中发现问题，要将一系列的问题及矛盾都处于萌芽状态。在以后的工作中要不断提高静脉穿刺成功率，做到以病人为中心，要关心病人。在做治疗期间及时巡视病房，想病人所想急病人所急。这才是我们的最终的服务理念。篇72023年个人岗位廉洁风险点
针对院生产经营重点部门和关键环节，共查找和设置风险点8个，制定防控措施8项。
一、风险点
1、公务用车使用和管理。
2、公务接待。
3、报销票据的审核管理。
4、专项资金的使用。
5、办公用房使用。
6、干部选拔任用程序。
7、人才引进工作。
8、在技术服务及技术审查过程中吃、拿、卡、要。
二、防控措施
1、严格落实“一岗双责”，严格执行党风廉政建设管理规定，严格完成年度党风廉政建设目标，积极配合驻厅纪检组开展工作。
2、严格遵守中央“八项规定”、反“四风”，积极营造风清
气正、清正廉洁的设计院文化。
3、公务用车严格按照有关规定执行，节假日车辆封存，严禁公车私用、私车公养。
4、严格执行上级、院公务接待工作管理规定，不奢侈
1浪费，不超标准接待。
5、办公用房严格按照有关规定执行，按照现有条件实行集中办公。
6、按照《党政领导干部选拔任用工作条例》《事业单位领导人员暂行规定》等规定，做好院干部选拔任用工作。严格按规定引进人才。
7、严格执行财务相关文件规定，定期审查。
8、严格执行专项资金配套文件。
2023年个人岗位廉洁风险点
篇四：个人岗位廉洁风险点有哪些
****集团
廉政风险点排查和防控措施
为认真贯彻落实党风廉政建设各项规定，扎实有效开展廉政风险点排查管控，从源头上预防腐败和不正之风，****集团大力开展廉政风险点排查，并制定防控措施如下：
一、人力资源
风险点：
1、违反规定，将不符合录用条件的人员列入录用名单。
2、引进有裙带关系人员，或替他人说情、打招呼安排有裙带关系人员工作。
3、在人员竞岗、职务调整、评优评先时弄虚作假，违反决策议事规则选人用人。
4、对于薪酬发放中有变动的，以及根据考勤和绩效考核增减的，没有严格把关。
防控措施：
1、公开人员招聘程序和信息，建立岗位竞争机制，人员晋
升、待遇提升一律公开竞岗。
-1-
2、各个环节的工作均要二个以上共同参与，并经部门负责
人、分管领导及集团领导层层审批。
3、严格执行“三重一大”事前报备和集体研究制度。
4、加强绩效考核牵头部门和人事的对接，加强人事与财务部门的相互监督机制。
二、财务资产
风险点：
1、资金入账：坐收坐支、截留、私设小金库，设置账外账、公款私存或私分公款。
2、资金支付：违反财务管理制度，资金审批费用报销把关不严、违规支付。
3、资产核销：未按审批程序冲销资产账目，导致国有资产流失。
4、付款结算，不依照合同规定的擅自决定支付金额。
防控措施：
1、严格实行财务收支两条线管理。
2、严格执行现金管理制度，财务部门自下而上开展定期或不定期核查。
3、严格执行往来账核销制度，账目核销严格按规定执行。
4、财务部门备份相关合同，熟知合同有关价格和付款方式，对报批的付款资金多岗位审核把关。
5、严格内控制度和明细的岗位职责，加强财务公开制度，-2-
将各项经费支出情况及时张贴公示栏，以便职工监督。
三、投资融资
风险点：
1、计划风险。集团年度融资计划不周全，导致决策失误，造成年度资金过剩或短缺。
2、业务风险。对接金融机构洽谈业务时，缺失工作责任心或工作能力不足，拟定不合理的融资方案；融资过程中未按规定通过第三方中介机构促成融资业务。
3、审批风险。融资制度不健全，岗位职责不明确，未按照严谨的审批流程实行层层把关。
4、还款风险。融资部门监督不力，督促还款不及时，致使财务部门未及时进行还本付息，形成不良记录，严重影响公司信誉。
5、档案风险。未按规定完成档案的收集、整理、保管、归档、移交等工作，造成融资资料的缺失及损坏；未遵守保密法，导致融资机密资料外泄。
防控措施：
1、成立集团融资内部决策机构，并拟定融资计划上报决策机构讨论。
2、切实加强职业道德和廉洁从业教育；审慎确定合作中介机构，履行相关规定。
3、制定完善的融资管理制度，制定严格的融资复核审批制
-3-
度，严格按照规定的融资准入成本要求执行；履行“三重一大”事项集体决策；明确岗位责任制，设定岗位权限。
4、每笔融资需制定还本付息计划表，建立融资台账，每月做好计划安排，及时督促本息偿还；因工作疏忽，还本付息不及时造成集团不良信用影响的，根据集团管理制度对其进行相应处罚。
5、对每项入档的融资资料要签字审核，做好资料的移交工作，查阅或借阅融资档案必须履行借阅手续。
四、招标投标
风险点:1、招标形式不合法的风险，必须招标而不招标，公开招标而采用邀请招标。
2、人为干预风险,人情标、领导打招标、近亲属参加。
3、招标信息和标底泄露风险。
4、投标人串标、围标风险。
5、定标风险，违法确定中标人。
6、合同谈判风险，合同与招投标文件不一致、对方迟延或不签订合同。
防控措施：
1、严格执行招投标的相关管理规定，不得将必须进行招标的项目化整为零、肢解、转移或以其他任何方式、任何理由隐瞒、规避招标。除法律法规规定的情形且经批准外，一律采取公开招
-4-
标的形式。
2、采用公开招标方式，必须县级以上公共平台上发布招标信息，随从从专家库里抽取的专家评委,招标结果在平台上公示，全程公开透明。
3、做好集团负责招投标业务人员和招标代理机构的保密培训工作，加强对保密信息的管理，控制涉密人员范围，对重要招标，对涉密人员采取必要的监控措施。
4、在招标文件中对串标、围标做出禁止性规定，严格资格审查，对投标单位资质证书、人员资格证明文件等要求提交原件进行核对。
5、招标人不得设置不合理的条件排斥潜在投标人，公开招标的施工项目须设置招标限价。中标候选人均由评标委员会按中标顺序推荐。
6、合同与招投标文件专人负责，完善合同审批程序，严格在招投法规定的期限前签订合同,迟延签订合同的，按照规定没收其投标保证金，并与其他中标候选人签订合同。
五、采购保障
风险点：
1、采购过程中，未实行公开、公平、公正原则。
2、采购行为弄虚作假，采购商品以次充好、存在质量问题。
3、商品采购数量和验收数量不符。
4、接受供货商给予的销售回扣或销售提成。
-5-
5、合同执行过程中，故意设置障碍吃拿卡要。
防控措施：
1、公开采购信息，询价、比价采购过程做到公开、公平、公正。
2、提高供应商准入门槛，与大型商超、县级以上区域代理商合作采购；选择采购一线品牌商品，保证商品质量；加强出入库验收管理。
3、增加“源头采购、工厂采购、网上采购、异地采购”比例。
4、与供应商签定廉洁承诺书，约定违反承诺处罚条例。
5、负责人加强采购信息保密管理；合同履约执行过程监督管理。
6、加强采购人员的法律、法制教育宣传，筑牢廉洁自律道德防线。
六、项目建设
风险点：
1、施工单位申报的工程量审核不严，存在弄虚作假。
2、不按项目完成的实际单价或工程量办理结算资料，办理结算时不讲程序，不完善相关手续。
3、不按规定行使设计变更和经济签证。
4、在日常检查或工程验收时，不坚持原则，不按规范进行检查、验收。
-6-
5、向施工单位推荐与己有利益关系的相关单位，默许、纵容施工单位违法分包转包等行为。
6、对监理管理不到位，对监理单位不良行为视而不见。
7、在招投标工作中，肢解发包，规避项目招投标等行为。
防控措施：
1、按照工程项目承包施工合同及计量管理办法进行计量结算，做到实事求是，严格按照规定程序办理。
2、在结算时，要廉洁自律，提高遵纪守规的自觉性，严格按结算相关办法执行。
3、在办理设计变更及经济签证前，要进行必要性论证，过程中按照规定对单价及工作量严格审核把关。
4、严格执行工程建设程序及技术规范，加强过程检查和结果验收。
5、加强思想政治、法制教育，严禁向施工单位推荐劳务、材料供应单位，杜绝违法分包转包。
6、严格执行工程监理规范，加强监理单位人员思想教育、规范日常管理行为。
7、强化招投标法律法规的学习和宣传，规范招标方式运用。
-7-
篇五：个人岗位廉洁风险点有哪些
岗位廉政风险排查登记表
填表日期：
年
月
日
责任人
单
位
纪委、监察处
职
务
X1、处理纪委办公室一般事务。2、起草纪检监察工作的方案、总结、制度等文字材料。3、协助做好对党员干部党风党纪、法律法规、廉洁从政等方面的主要岗位
教育。4、负责部门文件的收发、登记、整理、归档等工作。5、做好部门召开会议的记录工作。6、负责本部门与上级纪检监察部门的沟通与协调工作和职
责
文字材料、报表的报送工作7、负责本部门业务信息的搜集、整理、报送等工作。8、负责中层干部廉政档案材料的搜集、整理、归档工作。9、负责本部门资产的申请、登记和治理。10、完成领导交办的其他各项工作。
风险类型
风险内容
风险等级
自评
审定
1、不主动参加政治学习，思想松懈、理想信念动摇；2、思想道德工作态度不认真、工作效率不高，不思进取，得过且过。风
险
3、不深刻群众，不调查研究、走进基层、贴近群众的意识不强。
1、不履行岗位职责或履行不到位；
岗位职责风
险
2、失职渎职，不作为。
3、不廉洁自律
外部环境行使职权的各类外部干扰。在纪检监察部门工作多年，有人情关系，在工作中接受朋友和同事、同学请托，帮人说风
险
话、办事，可能违反政策规定。
学院、部门
〔单位〕
审核意见
〔盖
章〕
三级
三级
三级
党政负责人
签
字：
年
月
日
责任人签字：
样表2学院、部门〔单位〕廉政风险排查登记表
学院、部门〔单位〕：X学院
填表日期：
年
月
日
主要工作
职
责
1、依据党的教育方针以及学校教育开展规划和相关制度，制定学院的教育事业开展规划和相关的治理制度；2、制定和执行学院的学科开展建设规划，组织申报相关专业重点学科、博士点和硕士点以及本科专业等；3、依据学校的人才培养方案和学生培养目标，制定学院各层次、各专业学生的培养方案，制定并组织实施学生思想政治工作方案；4、制定学院的近期和远期科研工作方案，并通过系统的举措推进学院科研水平的提升；5、依据学校的人才规划和学院师资队伍建设需要，完善学院的师资队伍结构，提升师资队伍整体素养，建设一支优秀的师资队伍；6、依托学校和学院的专业优势，组织开展社会效劳工作，更好地满足社会开展的需求；7、做好学院的经费和固定资产治理工作；8、完成学校和其他相关部门交办的工作。
风险类型
风险内容
1、三重一大等民主议事、民主决策制度落实不到位，议事规则等制度不执行，可能导致影响决策公正；
2、在学籍治理、课程设置、考试等治理中，没有严格按照国家、省、市、区有关教育法律法规的规定流程执行，可能产生行权流程漏洞；3、教师在学生各种评比、选拔、考试、判卷给分及研究生招生面试过程中违反规定，处理不公，出现徇私情况；4、在教职员工的各种评审、评比、推优等工作过程中产生以权谋私或利益交换等不端行为；
5、对一线教师进行治理和业务指导不到位，对教师的业绩考核不够全面影响教师的工作积极性的风险；6、内部治理衔接不够完善，各部门配合不到位，部门监督机制不完善，可能产生相关事务办理拖沓，不及时，执行力降低的风险；7、在经费治理过程中，产生资金使用、设备采购、物资治理、应收应付账款、报销等方面的以权谋私行为；8、对外交往过程中的铺张浪费、以权谋私行为。
1、学院不按制度要求进行指导约束、检查和监督教职员工行为，导致教职员工在各自岗位工作中产生以权谋私等不端行为；2、人、财、物的治理，不够认真严格，可能导致
滥用职权的风险.3在招生和财务治理中监督制约机制不健全，可能导致相关工作不能按方案正常进行，财务治理缺少有效的监督制约，可能产生以权谋私问题；4、经费治理中的采购制度、采购组织不够完善，资产治理和报销中的监督体系不尽完善；6、教职工的鼓励政策在实施中的监督检查制度不够完善；7、在职研究生考试、文章写作与辩论等环克制度不完善，组织体系和执行体系设计不科学。8、职称评审制度不科学、不健全。
1、学生及其家长的托请行为；2、社会其他机关群体的托请行为；
3、社会不良风气的直接影响。
风险等级
业务流程
风
险
二
级
制度机制
风
险
外部环境
一
级
二级
风
险
学院、部门〔单位〕
综评风险等级
党政负责人
签
字：
年
月
日
〔盖
章〕
样表3学院、部门〔单位〕风险岗位职权目录
学院、部门〔单位〕：X学院
填报时间：
年
月
日
学院、部门
序号
岗位名称
风险
承办科室
职权名称
责任人
〔单位〕
等级
〔责任单位〕
分管领导
行政治理
教学工程评审评奖
二级
二级
院办
教研室
学工办
X学科
院办
戴X石X王X李X陈X
高X李X姚某
吴X张X
23院办主任
教学办主任
学工办主任
学生奖助学金评定工作
二级
实验室主任
科研秘书
实验室设备采购
科研治理
二级
二级
填表人：
党政负责人：
样表4岗位廉政风险防控措施登记表
填表日期：
年
月
日
责任人
单
位
纪委、监察处
职
务
X
1、处理纪委办公室一般行政事务。2、组织草拟纪检监察工作的重要文件、方案、总结等，做好本部门的文档工作。3、协助领导对党员进行党风党纪、遵纪守法、廉政建设等方面的教育，做好全校党风廉政建设的各项具体工作。4、围绕纪检工作的中心任主要工作
务，组织调查研究，综合情况，为领导制定措施提供资料。5、安排纪委召开的各种会议和组织的各项活动，做好相关会议的记录和整理、存档保管工作。6、负责本部门业职
责
务信息的搜集、整理、提供、报批等工作。7、负责本部门年度档案搜集、整理、建档归档等工作。8、负责本部门资产的申请、登记和治理。9、完成领导交办的其他各项工作。
风险类型
思想道德风
险
岗位职责风
险
外部环境风
险
风险防控措施
1、强化学习，提升素养；2、努力提高工作效率；3、深刻基层，深刻群众，多调研走访。
认真履行岗位职责；善思考，认真完成领导交办任务；在原则范围内大胆创新。
严格要求，坚持原则，勇于抵抗人情压力，时常对自已敲X，对一些合理不合法、合情不合规的事，敢于说“不〞。
学院、部门
〔单位〕
审核意见
〔盖
章〕
责任人签字：
年
月
日
签
字：
党政负责人
样表5学院、部门〔单位〕廉政风险防控措施登记表
学院、部门〔单位〕：
填表日期：
年
月
日
主要工作
职
责
1、依据党的教育方针以及学校教育开展规划和相关制度，制定学院的教育事业开展规划和相关的治理制度；2、制定和执行学院的学科开展建设规划，组织申报相关专业重点学科、博士点和硕士点以及本科专业等；3、依据学校的人才培养方案和学生培养目标，制定学院各层次、各专业学生的培养方案，制定并组织实施学生思想政治工作方案；4、制定学院的近期和远期科研工作方案，并通过系统的举措推进学院科研水平的提升；5、依据学校的人才规划和学院师资队伍建设需要，完善学院的师资队伍结构，提升师资队伍整体素养，建设一支优秀的师资队伍；6、依托学校和学院的专业优势，组织开展社会效劳工作，更好地满足社会开展的需求；7、做好学院的经费和固定资产治理工作；8、完成学校和其他相关部门交办的工作。
风险类型
廉政风险防控措施
1、严格执行三重一大、学院领导班子议事规则等民主议事、民主决策制度；
2、严格学籍治理、课程设置、考试等治理流程；3、教职员工的各业务流程
种评审、评比、推优等工作过程公开公正；4、学生评比、选拔、考试、判卷公开公正，严格执行研究生招生面试规定；5、严格按照规定，对教风
险
师进行业绩考核；6、严格各类内部治理制度，认真统筹协调各科室关系，提高制度执行力；7、严格经费治理，资金使用、设备采购、物资治理、应收应付账款、报销等方面严格审批流程，做到标准使用；8、厉行节约，杜绝对外交往过程中的铺张浪费、以权谋私行为。
1、建立健全各类风险防范制度，完善制约机制，严格按照制度要求进行2、严格制度机制
标准、约束、检查和监督，预防干部产生以权谋私等不端行为；人、财、物的治理；3、严格执行招生相关规定，强化监督；4严格执行学校相关规定，进一步完善财务治理制度；5、进一步完善设备采购制度、风
险
资产治理制度；6、制定教职工鼓励政策；7、强化对在职研究生考试、文章写作与辩论等重点环节监控，科学设计组织体系和执行体系。8、进一步健全职称评审制度，发挥X监察员作用，做到公开公平公正。
1、制订预防外部风险方案；2、与上级纪检监察部门保持联系，及时掌握外部环境
单位人员社会活动和交往等情况，做到早发觉、早提示、早改正；3、经常找干部、职工谈心，及时掌握本单位干部职工的思想动态，4、坚持党风险
务公开、院务公开，自觉接受社会各界的监督。
党政负责人签字
年
月
日
〔盖
章〕
篇六：个人岗位廉洁风险点有哪些
机关廉政风险点及防控措施工作清单
序号
风险点岗位
风险形式
1.
不带头贯彻执行党风廉政建设工作责任制，执行“一岗双责〞不到位，“三重一大〞事项不经党组集体商量决定，对干部职工教育治理不严，监管不力。
2.
不能贯彻执行党和国家1局党组领导班子
的方针、政策、法律法规、部门与地方的条规，不能依据变化和具体情况及时修改、补充、完善各项规章制度。
3.
不自觉抵抗各种不正之风。个人在治理工作中失职渎职，不作为或者滥用职权，利用职务便利为治理效劳对象谋取私利。
高
局党组领导
加强警示教育，增强廉政意识，自班子全体成员
觉抵抗不正之风。
中
局党组领导
风险等级
高
责任人
局党组领导
防控措施
1.坚决贯彻执行党风廉政建设工作责任制，落实主体责任、第—责任人责任，“一岗双责〞责任，严格执行党组议事2.运用好四种形态，加强对干部职工的教育治理。
加强对党和国家的方针、政策、法律法规、部门与地方的条规的学习，结制度。
班子全体成员
决策规则。
班子全体成员
合单位实际，及时修订完善相关的规章
办公室负责人及工作人员
严守人事工作纪律，认真细致依照规定程序办事
严守八项规定，落实接待标准，催促各接待科室严格执行公务接待审批程序
4.人事治理工作不按照程序组织开展，出现违规行为。
5.公务接待不按规定审批，出现超规格接待情况。
6.物品采购违反政府采购程序，采购手续不完善。
2办公室
7.标准性文件合法性审查不标准不到位
中
中
办公室负责人
高
中
办公室负责人及工作人员
办公室负责人
严格遵守政府采购规定，按规定流程完善手续
加强医保政策法规学习，标准程序、加强责任，提高标准性文件合法性审查质量，保证标准性文件的合法性和可行性。
8.印章保管与涉密载体治理不当，不按制度审核用章，处理涉密文件不及时，涉密载体保管不妥善造成涉密
督科
9.对一般监督检查中发觉立案调查
中
及工作人员
1严格执行印章治理制度，完善用印手2.加强保密人员思想教育，增强责任意识、安全防范意识。
办公室负责人续。
高
科室负责人及工作人员
严格按制度办事，按程序办理，遵守法律、法规、规章和制度的要求。
基金治理监应立案调查的案件不进行
科室负责人及工作人员
科室负责人及工作人员
严格按制度办事，按程序办理，遵守法律、法规、规章和制度的要求。
完善财务相关制度，遵守财经纪律和治理制度要求，严格把关审核各类账目。
加强医保政策法规学习，严格按照国家、自治区相关医保政策要求，合理确定我市相关医保政策标准。
10.在执法过程中违反法定程序
11.财务治理不标准，审核把关不严
4诊治待遇保12.制定的医保待遇政策与证科
上位法或上级规定相违背，出现拔高或拉低待遇标准的情况。
理科
13.药品、医用耗材带量采14.制定或调整诊治效劳工程价格中违反规定程序。
高
高
中
科室负责人及工作人员
高
高
科室负责人及工作人员
科室负责人及工作人员
严格遵守保密工作要求，提高廉洁意识。
严格遵守法律法规要求，提高廉洁意识。
医药效劳治购工作中，泄露涉密内容。
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